Examinando por Materia "SARLAFT"

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    PublicaciónAcceso abierto
    Diseño de manual integral para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. : caso de estudio, ASOINSALUD
    (Universidad del Valle, 2021) Clavijo Cortes, Diego Fernando; Posada Orrego, Orlando
    La implementación de un manual SARLFAT1 en ASOINSALUD2 tiene como objetivo generar una cultura que se vincule a sus principios y normas establecidas por el Ministerio de Trabajo, en la que se exaltan los requisitos más importantes que tiene que ver con la prevención, mitigación y riesgo de contagio en el que pueda verse afectado por alguno de sus asociados. Se tuvo en cuenta como herramienta de prevención, dotando a sus Clientes y Asociados de credibilidad y posicionamiento en el mercado, haciendo de este instrumento un componente fundamental para la toma de decisiones y la obtención de una adecuada gestión de la información. Se identifican y establecen relaciones de los riesgos asociados al LA/FT3, su vulnerabilidad en las operaciones y la posible omisión de controles en relación con Entidades Públicas para garantizar el normal funcionamiento de la Asociación. En relación al componente metodológico se utilizó un enfoque cualitativo, un alcance descriptivo y un método inductivo para el diseño de manual de sistema de administración del riesgo en lavado de activos y financiación del terrorismo, igualmente un plan de acción para el seguimiento y control del sistema; todo a consideración de la Asociación. Asimismo, se fundamentó la presente práctica en el paradigma del Programa Legista y la Teoría de la Decisión. Finalmente, se concluye que para la investigación y la elaboración del presente manual integral, se cuenta con la participación activa y colaboración por parte de los directivos y encargados de los procesos, además de la importancia que representa para la Asociación estar a la vanguardia en lo que representa la administración del riesgo, la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo; también se recomienda promover la implementación de normas para mitigar, prevenir y controlar los actos delictivos y el desarrollo integral de las personas y la sociedad.
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    PublicaciónAcceso abierto
    Mejora listas de riesgo de Sarlaft
    (Universidad del Valle, 2016) Bolaños Hurtado, Erika; Machuca-Villegas, Liliana
    Esta pasantía se centró en mejorar el proceso de la Lista de Riesgo SARLAFT, brindándoles a los funcionarios del Banco una herramienta que les permitiera la automatización de procesos de descarga de archivos, funcionalidad para administración de listas internas, generación de archivos, cruce de información mediante la implementación de módulos y manejo de base de datos. El trabajo que se presenta a continuación describe como se llevó a cabo la implementación de una herramienta tecnológica para mejorar el proceso de Listas de Riesgo de SARLAFT.
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    PublicaciónAcceso abierto
    Propuesta para la gestión del riesgo de liquidez en el sector solidario Cartago, Valle del Cauca, Colombia
    (Universidad del Valle, 2026) Bolívar Pérez, Laura Marcela; Bran Gómez, Yeimy Carolina; Malagón Vélez, Luis Eduardo
    La presente monografía busca caracterizar las condiciones económicas y financieras del sector solidario en Colombia, con el fin de comprender la forma en la cual estas entidades manejan sus recursos. La investigación se realiza a partir de un análisis documental del sector. En una segunda fase, se analizan las prácticas actuales de gestión del riesgo de liquidez en las organizaciones del sector solidario del municipio de Cartago Valle del Cauca, con el fin de comprender cómo administran este riesgo y cuáles son los elementos críticos que influyen en su estabilidad financiera, La investigación se realiza a partir de la revisión de antecedentes relevantes sobre gestión de liquidez en el sector cooperativo, así como del análisis documental de estados financieros e informes institucionales de entidades del territorio. En la tercera fase, se analizan las principales deficiencias y vulnerabilidades presentes en los sistemas de medición, control y monitoreo del riesgo de liquidez, integrando indicadores financieros, comportamientos históricos y patrones de captación y colocación que revelan tensiones potenciales en la estructura de liquidez de las organizaciones analizadas. Finalmente, se propone un conjunto de herramientas financieras y contables orientadas a fortalecer los factores críticos que inciden en la gestión del riesgo de liquidez, tales como lineamientos para la administración del fondo de liquidez, mecanismos de seguimiento, indicadores de alerta temprana y orientaciones metodológicas para mejorar el control interno. La investigación evidencia que el fortalecimiento de la gestión de liquidez requiere una articulación más sólida entre la normatividad del SARL, la planeación financiera y el monitoreo continuo de indicadores sensibles a las dinámicas del sector cooperativo local.
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    PublicaciónAcceso abierto
    SARLAFT en empresas aseguradoras. Conocimiento del cliente : Gestión efectiva del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en empresas aseguradoras.
    (Universidad del Valle, 2021) Rojas Henao, Deisy Johana; Posada Cardona, Leidy Johana; Llanos Ceballos, Adolfo León
    La creciente presencia del delito en sus diversas formas es un fenómeno de todas las sociedades, ante lo cual los gobiernos y empresas privadas diseñan mecanismos para su detección y prevención, así como para minimizar sus efectos. En el entorno de las empresas aseguradoras, se busca evitar el ingreso de dineros provenientes de actividades ilícitas, por lo que la presente monografía tiene como objetivo analizar la importancia del conocimiento del cliente con base en la información que este suministra, para la gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, según directrices de la Circular Externa 055 de 2016 emitida por la Superfinanciera. Con base en una metodología cualitativa y método analítico, el uso de la entrevista semiestructurada y el análisis documental como instrumentos de obtención de la información, se llegó a resultados que dan cuenta de que esta importancia obedece a que la información que el cliente suministra a través del formulario y la entrevista inicial, que realiza la aseguradora, no implica cumplir solamente con un requisito sino que facilita la gestión del riesgo LA/FT porque lleva a identificar un amplio historial del asegurado y su entorno, que además sigue siendo monitoreado mediante actualizaciones posteriores. Entre mayor sea la información y datos obtenidos del cliente, mayor conocimiento se tiene de este para percibir y comprender el riesgo que puede significar a la empresa y a la sociedad en general.