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Diseño de manual integral para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. : caso de estudio, ASOINSALUD

Resumen en español

La implementación de un manual SARLFAT1 en ASOINSALUD2 tiene como objetivo generar una cultura que se vincule a sus principios y normas establecidas por el Ministerio de Trabajo, en la que se exaltan los requisitos más importantes que tiene que ver con la prevención, mitigación y riesgo de contagio en el que pueda verse afectado por alguno de sus asociados. Se tuvo en cuenta como herramienta de prevención, dotando a sus Clientes y Asociados de credibilidad y posicionamiento en el mercado, haciendo de este instrumento un componente fundamental para la toma de decisiones y la obtención de una adecuada gestión de la información. Se identifican y establecen relaciones de los riesgos asociados al LA/FT3, su vulnerabilidad en las operaciones y la posible omisión de controles en relación con Entidades Públicas para garantizar el normal funcionamiento de la Asociación. En relación al componente metodológico se utilizó un enfoque cualitativo, un alcance descriptivo y un método inductivo para el diseño de manual de sistema de administración del riesgo en lavado de activos y financiación del terrorismo, igualmente un plan de acción para el seguimiento y control del sistema; todo a consideración de la Asociación. Asimismo, se fundamentó la presente práctica en el paradigma del Programa Legista y la Teoría de la Decisión. Finalmente, se concluye que para la investigación y la elaboración del presente manual integral, se cuenta con la participación activa y colaboración por parte de los directivos y encargados de los procesos, además de la importancia que representa para la Asociación estar a la vanguardia en lo que representa la administración del riesgo, la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo; también se recomienda promover la implementación de normas para mitigar, prevenir y controlar los actos delictivos y el desarrollo integral de las personas y la sociedad.